概述

期货执业行为准则是一套针对期货从业人员的道德规范和行为准则。它旨在维护期货市场的公正、有序和稳定运行，保护投资者的合法权益。

执业行为准则

一、诚实守信

• 遵守法律法规，秉持诚实守信的原则开展业务。
• 不参与欺诈、伪造、歪曲信息等违法违规行为。
• 保护客户的隐私和商业秘密。

二、勤勉尽责

• 具有专业素养，具备必要的知识和技能。



• 勤勉尽责地为客户提供服务，维护客户的利益。
• 及时处理客户的询价和委托，不得无故拖延或拒绝。

三、公平公正

• 对所有客户一视同仁，不因客户规模、背景等因素而区别对待。
• 不利用内幕信息或其他优势地位谋取不正当利益。
• 避免利益冲突，若存在利益冲突，应及时主动回避。

四、独立客观

• 保持独立的判断力，不因外部压力或个人利益而影响决策。
• 客观公正地评估和分析市场信息，为客户提供符合其需求和风险承受能力的投资建议。

五、稳健经营

• 遵循审慎经营原则，加强风险管理和内部控制。
• 维护良好的财务状况，避免过度举债或承担过度风险。
• 严禁利用客户资产进行自身投资或其他违法违规行为。

六、信息披露

• 向客户充分披露产品风险、交易费用等重要信息。
• 定期向客户报告交易情况、账户余额等信息。
• 如实披露相关利益冲突或可能会影响客户决策的其他信息。

七、持续教育

• 不断更新专业知识，提高业务水平和职业道德。
• 参加行业组织或监管部门举办的培训和交流活动。

违规处理

违反期货执业行为准则的从业人员将面临监管部门的处罚，包括警告、罚款、吊销执业资格等。严重违规者可能被判处刑事责任。

意义

期货执业行为准则不仅是对从业人员的道德约束，也是维护市场秩序、保护投资者权益的重要保障。

• 维护市场公正：通过诚实守信、公平公正的原则，营造一个公平竞争的市场环境。
• 保护投资者利益：通过勤勉尽责、信息披露等要求，让投资者获得及时、准确的投资信息和保障。
• 促进市场稳定：通过稳健经营、风险控制等措施，防止市场过度投机和非理性波动。

期货执业行为准则是期货市场健康发展的基石。从业人员严格遵守执业行为准则，不仅有利于维护自身信誉，也有利于促进市场公平、有序、稳定的发展。投资者在选择期货从业机构和人员时，应优先考虑信誉良好、符合执业行为准则的机构和人员，以此保障自己的投资安全和权益。